Брокер «Открытия» заявил о сложностях с выкупом замороженных бумаг
Брокер «Открытие Инвестиции» (находится под блокирующими западными санкциями как структура банка «Открытие») столкнулся с проблемами при поиске покупателя на замороженные активы клиентов. Об этом «РБК Инвестициям» рассказал генеральный директор компании Юрий Маслов в кулуарах форума Finopolis-2022.
По его словам, сложности вызывает подсанкционный статус брокера: «Нам сложно найти контрагента. Несанкционным брокерам с этим проще, они могут от своего имени выйти, сделать сделку от себя. Мы можем только попытаться найти контрагентов и посоветовать их клиентам».
Маслов также указал на отсутствие доверия со стороны «недружественных» иностранных контрагентов к российской финансовой инфраструктуре: «Очевидно, что они не уверены в прозрачности и достоверности информации, которую получают от инфраструктурных институтов».
В марте международные депозитарии Euroclear и Clearstream заблокировали счета Национального расчетного депозитария (НРД). В результате часть иностранных ценных бумаг, которые принадлежали российским инвесторам и хранились в российском депозитарии, оказалась заблокирована, а купоны и дивиденды по ним перестали поступать. ЕС официально ввел санкции против НРД 3 июня, что юридически закрепило блокировку. Впоследствии Банк России предписал СПБ Бирже ограничить торги заблокированными бумагами.
По словам Маслова, из-за активизации планов по получению индивидуальных лицензий на разблокировку активов у европейских регуляторов снижается актуальность сценария с обменом, который ранее выдвигал и брокер «Открытие Инвестиции». «Сейчас все настолько сфокусировались на разблокировке, что даже ЦБ, у которых были разные версии обмена — с участием фондов, без участия фондов. — даже те здравые идеи, которые там выработались, на холде, их мало обсуждают, потому что все заняты разблокировкой», — отметил Маслов.
Гендиректор брокера «Открытие Инвестиции» указал на то, что идея с двусторонним обменом замороженными бумагами с иностранным контрагентом отчасти теряет актуальность, поскольку инвесторы напрямую выкупают ОФЗ и евробонды через Казахстан у держателей замороженных российских активов.
О планах подать заявки европейским регуляторам на разблокировку активов клиентов заявили брокеры БКС, «Финам», «Тинькофф Инвестиции» и «КИТ Финанс». Участники Клуба защиты прав инвесторов решили в индивидуальном порядке обращаться в органы ЕС за лицензиями на разблокировку активов клиентов, которые не подпали под санкции, поскольку запрос Национального расчетного депозитария (НРД) на получение генеральных лицензий в министерствах финансов Бельгии и Люксембурга остался без ответа.
Клуб защиты инвесторов брокера «Открытие Инвестиции» предоставит клиентам, активы которых переведены в неподсанкционные депозитарии, образец пакета документов, необходимых для запроса на получение индивидуальной лицензии. Речь идет о владельцах бумаг, которые были автоматически переведены к воронежскому брокеру «Инвестпалата» после того, как банк ФК «Открытие» подпал под санкции. «Мы фактически делаем стандартизированный пакет для индивидуального обращения клиента. Для этого ему нужно обратиться к депозитарию, которому были переданы активы. Будет инструкция, как заполнить обращение, какие документы нужно получить у своего депозитария», — сказал гендиректор брокера.
«Мы оцениваем вероятность получения лицензии клиентом выше, чем депозитарием. Но для этого клиент должен проявить желание, обратиться. Тайминги жесткие, чтение директивы про 7 января двоякое: есть прочтение, что 7 января это крайний срок, когда может быть выпущено разрешение на разблокировку и даже проведены операции. Но нормативный срок на рассмотрение — 30 рабочих дней. Поэтому подать заявку лучше в конце ноября», — добавил Маслов.
В середине августа Еврокомиссия назвала условие для проведения расчетов с НРД и разморозки инвестиций россиян — российский депозитарий не должен получать от таких сделок экономическую выгоду, и эти сделки должны быть согласованы регуляторами стран, в которых зарегистрированы иностранные контрагенты депозитария. На фоне требований Евросоюза НРД временно отменил комиссии за операции, которые связаны с переводом российских и иностранных ценных бумаг из зарубежных депозитариев в российскую инфраструктуру.
В начале октября ЕС опубликовал восьмой пакет санкций против России, в котором подтвердил возможность разморозки активов российских инвесторов. Европейские регуляторы могут разрешить разблокировку активов и средств, которые хранятся через НРД. Однако им дали право самим определять, какими будут условия подобных соглашений.
ЕК отметила, что предоставление средств и активов возможно только в том случае, если цель — завершение операций, контрактов и других соглашений, которые были заключены с НРД до 3 июня. Иностранные контрагенты должны провести все операции с российским депозитарием до 7 января 2023 года.
СПБ Бирже удалось обменять заблокированные активы на $312 млн на бумаги иностранного институционального инвестора. Последний обменял свои свободно обращающиеся иностранные ценные бумаги на равное количество аналогичных заблокированных бумаг, цепочка учета прав по которым включает НРД. В списке разблокированных бумаг 674 инструмента, в том числе акции Apple, Coca-Cola, Tesla, Microsoft и других эмитентов.
В середине сентября гендиректор Юрий Маслов рассказал, что брокер «Открытие Инвестиции» ищет покупателя на замороженные активы клиентов. «У нас потенциально есть покупатель на активы, которые сейчас являются заблокированными в НРД, и мы надеемся, что этот трек закончится позитивно», — говорил он. Маслов также обозначил идею обмена активов по принципу «все на все» — передать иностранным компаниям зарубежные активы, а взамен получить российские.